淳安縣審計(jì)局于2019年4月8日起派出審計(jì)組，對(duì)淳安千島湖建設(shè)集團(tuán)等7家國(guó)有企業(yè)的部分建設(shè)項(xiàng)目管理情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查，期間，指出了發(fā)現(xiàn)存在項(xiàng)目前期階段、項(xiàng)目實(shí)施階段等問(wèn)題，并于8月5日出具《專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告》。對(duì)《專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告》中提出的有關(guān)問(wèn)題，建設(shè)集團(tuán)認(rèn)真進(jìn)行核實(shí)和總結(jié)，對(duì)每項(xiàng)問(wèn)題予以整改落實(shí)，現(xiàn)將報(bào)告中提到的問(wèn)題作出說(shuō)明并提出如下整改意見(jiàn)：
（一）項(xiàng)目前期階段存在的問(wèn)題
1.部分建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響未評(píng)價(jià)。淳安縣第二人民醫(yī)院后勤綜合樓新建工程根據(jù)（縣委紀(jì)要〔2013〕1號(hào)）《“百億投資大攻堅(jiān)、重點(diǎn)項(xiàng)目大推進(jìn)”專項(xiàng)工作會(huì)議紀(jì)要》精神，對(duì)政府投資項(xiàng)目中介服務(wù)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，明確應(yīng)保留對(duì)環(huán)境有較大影響確需出具報(bào)告表、報(bào)告書(shū)的重大政府投資項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告編制，而對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)登記表未作強(qiáng)制要求。當(dāng)時(shí)二院后勤綜合樓項(xiàng)目對(duì)周邊環(huán)境影響較小，作為環(huán)境影響評(píng)價(jià)登記表處理，因此未辦理相關(guān)環(huán)評(píng)手續(xù)。審計(jì)部門(mén)發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題后，立即補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)，于2019年6月11日完成環(huán)評(píng)備案登記，備案登記號(hào)為201933012700000075。界首污水處理廠工程由于該項(xiàng)目污水排放口處于二級(jí)水源保護(hù)區(qū)，環(huán)評(píng)審批一直未通過(guò)?，F(xiàn)已將污水排放口的二級(jí)水源調(diào)整為三級(jí)水源區(qū)，并于2019年6月25日完成環(huán)評(píng)批復(fù)，批復(fù)號(hào)為杭環(huán)淳函〔2019〕13號(hào)。
2.部分建設(shè)項(xiàng)目未取得施工許可證。里杉柏配套項(xiàng)目、漁港路延伸工程、東莊二、三路工程（一標(biāo)段）項(xiàng)目均為市政道路工程，已完成農(nóng)轉(zhuǎn)用手續(xù)，由于市政道路不需辦理施工許可證及土地證，對(duì)用地規(guī)劃許可證及建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)也未強(qiáng)制規(guī)定需要辦理。因此在項(xiàng)目審批過(guò)程中已按常規(guī)流程辦理，未辦理建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)。
3.合同執(zhí)行不到位。商務(wù)大樓主體工程進(jìn)度款未按合同約定80%支付的問(wèn)題。因商務(wù)大樓主體工程投資大，結(jié)算審計(jì)時(shí)間長(zhǎng)，為確保2020年春節(jié)前不會(huì)出現(xiàn)農(nóng)民工欠薪問(wèn)題，我公司主動(dòng)對(duì)接審計(jì)單位，及時(shí)協(xié)調(diào)審計(jì)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，加快審計(jì)進(jìn)度，爭(zhēng)取在春節(jié)前完成該項(xiàng)目的結(jié)算審計(jì)工作。此外，對(duì)公司所有在建和完工項(xiàng)目進(jìn)行排查，全方位檢查合同執(zhí)行情況，列出排查問(wèn)題清單，并進(jìn)行相應(yīng)整改，確保在今后的合同管理中嚴(yán)格執(zhí)行合同相關(guān)條款。浪達(dá)嶺高山支路改建工程監(jiān)理未按合同約定提供履約擔(dān)保金的問(wèn)題。已要求浙江城建工程監(jiān)理有限責(zé)任公司按合同要求支付6.49萬(wàn)元履約保證金，并且嚴(yán)格對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行履約考核，按照履約考核結(jié)果扣除相應(yīng)履約保證金后進(jìn)行退還。此外，對(duì)公司所有在建和完工項(xiàng)目進(jìn)行排查，對(duì)于沒(méi)有按合同要求繳納履約保證金的項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，并進(jìn)行整改。
(二)項(xiàng)目實(shí)施階段存在的問(wèn)題
1.部分建設(shè)項(xiàng)目勞務(wù)分包不規(guī)范。關(guān)于建設(shè)集團(tuán)下屬縣水務(wù)工程公司2016-2018年實(shí)施的千島湖截污納管查漏補(bǔ)缺I標(biāo)段，姜家自來(lái)水改造二期一標(biāo)等41個(gè)建設(shè)項(xiàng)目，均未按其內(nèi)控規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)，也未見(jiàn)分包給個(gè)人應(yīng)簽訂的勞務(wù)合同等問(wèn)題。2016-2018年水務(wù)工程公司項(xiàng)目由年度公開(kāi)招標(biāo)確定的勞務(wù)單位實(shí)施，同時(shí)簽訂年度勞務(wù)合同。分配原則是輪序、平均，單個(gè)項(xiàng)目通過(guò)水務(wù)工程公司內(nèi)部工程例會(huì)確定施工班組。針對(duì)2016-2018年實(shí)施的41個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)簽單個(gè)的勞務(wù)合同，水務(wù)工程公司按照建設(shè)集團(tuán)水務(wù)內(nèi)控管理若干規(guī)定，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式確定3-5家年度勞務(wù)班組，并按照集團(tuán)公司內(nèi)控制度執(zhí)行：預(yù)算價(jià)在200萬(wàn)以內(nèi)（去主材價(jià)）搖乒乓球確定勞務(wù)班組，讓利點(diǎn)由公開(kāi)招標(biāo)確定，同時(shí)單個(gè)項(xiàng)目簽訂勞務(wù)合同；預(yù)算價(jià)在200萬(wàn)以上（去主材價(jià)）的項(xiàng)目由公司內(nèi)部項(xiàng)目經(jīng)理承接，通過(guò)搖乒乓球確定讓利點(diǎn)，同時(shí)單個(gè)項(xiàng)目簽訂勞務(wù)合同。
以上是建設(shè)集團(tuán)對(duì)本次專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告反饋說(shuō)明及整改方案。
淳安千島湖建設(shè)集團(tuán)有限公司
2019年9月19日
